Отчет о внебиржевых договорах

В соответствии с Указанием Банка России от 26.09.2022 № 6264-У "О требованиях к осуществлению профессиональными участниками рынка ценных бумаг брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности (проведению операций) управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов в части предоставления на биржу информации о заключенных ими не на организованных торгах договорах купли-продажи ценных бумаг, а также правилах, составе, порядке и сроках ее раскрытия биржей", АО «Восточная биржа» (далее – Биржа) утверждены Правила предоставления информации о внебиржевых договорах купли-продажи ценных бумаг АО «Восточная биржа»  (далее – Правила).

Правилами устанавливаются требования к брокерам, дилерам, управляющим, акционерным инвестиционным фондам, а также управляющим компаниям инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее – отчитывающиеся лица) по предоставлению информации о договорах купли-продажи ценных бумаг, совершенных ими не на организованных торгах (далее – внебиржевой договор).

Отчитывающееся лицо обязано направить на Биржу информацию о внебиржевом договоре, если одновременно соблюдены следующие условия:

  • ценные бумаги, являющиеся объектом внебиржевого договора, допущены на момент заключения внебиржевого договора к организованным торгам хотя бы одного из организаторов торговли и не являются ценными бумагами иностранных эмитентов, листинг которых осуществлен Биржей без заключения договора с иностранным эмитентом;
  • внебиржевой договор заключен от имени и за счет отчитывающегося лица, от имени отчитывающегося лица и за счет клиентов отчитывающегося лица или от имени и за счет клиентов отчитывающегося лица.

Информация о внебиржевом договоре должна быть представлена отчитывающимся лицом в следующие сроки:

  • не позднее 30 минут с момента заключения внебиржевого договора, в случае если внебиржевой договор заключен в период начиная с часа, предшествующего началу основной торговой сессии, и до окончания основной торговой сессии;
  • не позднее окончания основной торговой сессии торгового дня, следующего за днем, когда был заключен внебиржевой договор, в случае если внебиржевой договор заключен в период после окончания основной торговой сессии и до часа, предшествующего началу основной торговой сессии следующего торгового дня.

Информация о внебиржевом договоре предоставляется на Биржу в электронной форме в виде текстового файла, отправленного одним из способов:

Для регистрации в качестве отчитывающегося лица юридическое лицо должно предоставить на Биржу Заявление и Анкету, а также документы, подтверждающие полномочия лиц, подписавших указанные документы от имени юридического лица.